CPD-01 供应商验厂与质量审核模板
适用对象：整机方案商、制造主体及关键外协方。
审核原则：文件主张、现场观察、系统记录和抽样追溯分开记录。未观察到不等于不存在；无法出示记录应标为待核验。
0. 基本信息
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内容 |
| 审核日期/地点/审核类型 |
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| 被审核法律主体/统一社会信用代码 |
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| 生产、仓储、研发、质量、售后主体 |
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| 审核范围/产品型号/当前阶段 |
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| 甲方审核人员/供应商陪同人员 |
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| 现场文件、照片、记录编号 |
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1. 主体、场地与外协
| 审核项 |
现场证据/文件编号 |
观察结果 |
状态 |
风险 |
整改/核验动作 |
| 签约、收款、开票、制造主体一致性 |
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| 场地产权/租赁、地址、面积与有效期 |
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| 自有/租赁设备和产线清单 |
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| 外协 SMT、注塑、表带、RF、认证、云服务清单与合同边界 |
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| 近 24 个月同类产品出货/客户/返修（允许脱敏） |
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2. 制造与产能
| 工序 |
设备/线体/班次 |
标称产能 |
实际排产/在制品观察 |
适用 CPD-01 能力 |
证据状态 |
风险/行动 |
| IQC/来料 |
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关键电子料/电池/结构件 |
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| SMT/回流 |
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C20–C23 |
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| 组装/密封 |
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C24–C26、IP67 |
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| 烧录/校准 |
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C09–C11、C28 |
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| RF/GNSS/BLE 测试 |
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C01、C05–C08 |
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| 防拆/充电/功能测试 |
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C14–C19、C24–C25 |
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| 老化/抽检/包装 |
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C30–C31 |
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产能判定：请分开记录设备理论能力、班次能力、已排产能力、可承诺能力和外协能力；不得只记录一个“月产能”数字。
3. 质量体系与追溯
| 审核项 |
应检查的记录 |
抽样编号/日期 |
结果 |
风险 |
整改 |
| 体系证书范围与有效期 |
ISO/质量体系原件、范围、制造主体 |
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| 来料与 AVL |
IQC、供应商准入、来料批次、替代料批准 |
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| 过程控制 |
SOP、首件、巡检、设备点检、ESD、扭矩/密封 |
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| 产测与校准 |
ICT/FCT、RF、GNSS、PPG/IMU/温度、充电、治具校准 |
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| IP67/可靠性 |
DVP、实验室、样品、判定、失效分析 |
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| 不良与 CAPA |
不良率、返工、返修、8D、关闭有效性 |
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| 出货与售后 |
OQC、AQL、序列号、DOA、投诉与召回 |
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4. 关键物料与供应链
| 物料组 |
主选/替代料 |
授权/来源证据 |
库存/交期/EOL |
来料追溯 |
风险/行动 |
| Cat.1、BLE、GNSS、eSIM |
C01–C05 |
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| 天线/RF |
C06–C08 |
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| PPG、IMU、温度、显示 |
C09–C14 |
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| 电池、电源、充电 |
C15–C19 |
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| PCB、结构、防拆 |
C20–C26 |
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5. 信息安全、数据与 IP
| 审核项 |
现场/文件证据 |
结果 |
风险 |
整改 |
| 固件源代码、版本库、构建与签名权限 |
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| 密钥注入、证书、调试口、生产日志 |
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| OTA、回滚、数据删除与设备报废处理 |
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| 甲方云直连、供应商云/APP 剥离与无回传 |
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| 模具、ID、固件、算法、协议和数据权属隔离 |
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6. 审核结论与关闭计划
| 编号 |
发现 |
证据状态 |
风险 R0–R3 |
根因 |
纠正措施 |
责任方 |
供应商自报完成节点 |
关闭证据 |
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审核结论：通过 / 条件通过 / 不通过 / 需复审
签字：甲方审核人_ 供应商代表_ 日期____